1. Amb caràcter general, tota persona interessada a obtenir una llicència ha de fer una sol·licitud per escrit prop del Consell Regulador Andorrà del Joc. La sol·licitud de llicència ha d’efectuar-se a partir dels formularis facilitats per l’entitat reguladora, i complir els requisits, les condicions i els elements imposats específicament pels reglaments d’aplicació d’aquesta Llei.
2. Per a les llicències majors de classe A, A
, B, C, C@, o D@ és preceptiva l’obtenció de la llicència respectiva amb la convocatòria prèvia de concurs públic. La sol·licitud de llicència ha de comprendre obligatòriament les informacions següents:
a) Informació sobre el sol·licitant: identificació, edat, adreça, antecedents penals i domicili personal o social, entre altres dades.
b) Informació sobre els mandataris socials i els accionistes, especialment els accionistes que detinguin el control directe o indirecte, que han de ser identificats i dels quals cal determinar l’adreça, i que han d’aportar els justificants conforme no tenen antecedents penals.
c) Informació comptable i financera. Endemés, informació dels mitjans de què disposa l’explotador per assegurar la viabilitat econòmica de l’activitat, els plans comptables de la societat i les regles d’amortització dels immobilitzats. Tota aquesta documentació ha de comprendre un període de cinc anys previs a la sol·licitud.Si, a causa d’una creació recent o una nova constitució, l’explotador no és capaç d’acreditar aquests elements en el moment de presentar la sol·licitud, ha d’acompanyar la sol·licitud d’un balanç de situació certificat en la data de la demanda.
d) Informacions relatives a la ubicació dels locals: descripció de l’emplaçament, la seva disposició i distribució, el règim jurídic de l’ocupació del terreny o dels locals, el seu funcionament i les mesures de seguretat, entre d’altres.
e) Informacions relatives a cadascun dels jocs d’atzar proposats: identificació, descripció i explicació del procés de tractament de dades amb referència al joc d’atzar, entre d’altres.
f) Informació, justificació i acreditació de la seva capacitat per mantenir l’explotació dels jocs d’atzar proposats de conformitat amb aquesta Llei i amb la reglamentació aplicable que especifiqui les capacitats tècniques i l’experiència necessària per a una bona explotació dels jocs d’atzar proposats, i que designi la persona o persones, totes elles domiciliades al Principat d’Andorra, que en seran les responsables.
g) Informació sobre el personal: descripció dels procediments de selecció, de formació i d’organització del personal.
h) Informació sobre els materials i els equipaments dels jocs d’atzar: descripció, origen i determinació de les modalitats del manteniment, entre d’altres.
i) Informació sobre els contractes d’associació, de mobiliari, de subministraments o subcontractacions signats o que tinguin intenció de signar en relació amb l’activitat del joc d’atzar.
j) Aportació d’una garantia bancària, emesa per una entitat bancària del Principat d’Andorra, tal com s’ha previst en l’article 27.
k) Acreditació de la designació d’auditors de comptes per a l’examen dels comptes anuals.
l) Una comptabilitat específica vinculada a l’activitat del joc d’atzar.
m) Compromís de facilitar als agents habilitats pel Consell Regulador Andorrà del Joc l’accés a totes les instal·lacions i els locals on es desenvolupen les activitats dels jocs d’atzar autoritzades, inclosos els locals no accessibles al públic, per exemple els locals tècnics.
n) Descripció dels sistemes i els procediments de prevenció de blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme. En particular, s’ha d’aportar un manual de prevenció de blanqueig de capitals i finançament del terrorisme.El manual ha de descriure:
— Les polítiques i els procediments que s’apliquen en matèria de diligència deguda, informació, conservació de documents, control intern, avaluació i gestió de riscos.
— La política expressa d’admissió dels clients, que ha d’incloure una descripció dels clients que podrien presentar un risc superior al risc mitjà en funció dels factors que determini el subjecte obligat d’acord amb els estàndards internacionals aplicables.Les categories de clients de risc han de figurar detalladament en el manual, i cal descriure adequadament els sistemes d’alertes que permeten detectar els clients i fer-ne un seguiment especial.
o) Política de privacitat i confidencialitat.
p) Còpia íntegra dels contractes formalitzats amb tots el proveïdors que participin o hagin de participar en el desenvolupament i l’explotació de les activitats de jocs objecte de la llicència que se sol·liciti. Si els contractes no han estat formalitzats, el sol·licitant ha d’identificar el proveïdor o els proveïdors amb els quals estigui negociant els contractes esmentats, ha d’aportar els precontractes establerts i ha de manifestar el compromís d’aportar una còpia íntegra dels mateixos precontractes.En particular s’han d’aportar contractes relatius a la gestió de serveis de plataforma de jocs, la gestió de clients i la gestió de la infraestructura bàsica del sistema tècnic dels jocs, entre els quals els del centre de processament de dades, servidors i rèplica, gestió de preus i risc, i sistema de control intern.
3. A aquestes exigències de caràcter general s’hi afegeixen les previstes de forma específica per a cada una de les llicències, d’acord amb aquesta Llei i els reglaments que la desenvolupen.
4. Pel que respecta a les llicències menors de classe E, F, G, H, I i J, l’imprès oficial de sol·licitud de la llicència ha de comprendre obligatòriament tots els requisits i les condicions establerts específicament pels reglaments que desenvolupen cada classe, així com cadascuna de les seves modalitats.