1. A efectes d’aquest capítol s’entén per:
1) Contracte de comptat sobre matèries primeres: és un contracte negociat en un mercat de comptat per al subministrament d’una matèria primera que es lliura tan aviat com es liquida l’operació, així com el contracte per al subministrament d’una matèria primera que no té la consideració d’instrument financer, incloent-hi el contracte amb lliurament ajornat.2) Derivats sobre matèries primeres: són instruments financers negociables en els mercats de capitals que donen el dret a adquirir o a vendre matèries primeres o que donen lloc a una liquidació en efectiu, determinada per referència a matèries primeres o variables climàtiques, despeses de transport o tipus d’inflació o altres estadístiques econòmiques oficials.3) Emissor: és una entitat jurídica de dret privat o públic que emet o proposa emetre instruments financers; és l’emissor, en el cas dels certificats de dipòsit representatius d’instruments financers, de l’instrument financer representat.4) Formació d’una participació: és l’adquisició de valors en una empresa, que no genera una obligació legal o reglamentària de formular una oferta pública d’adquisició en relació amb aquesta empresa.5) Índex de referència: és qualsevol taxa, índex o xifra, posat a disposició del públic o publicat, que es determina de manera periòdica o regular mitjançant l’aplicació d’una fórmula o sobre la base del valor d’un o diversos actius subjacents o preus, incloent-hi preus estimats, tipus d’interès o altres valors reals o estimats, o dades d’estudis, i que s’utilitza com a referència per determinar la quantitat pagadora per un instrument financer o el valor d’un instrument financer.6) Participant del mercat que comunica informació: és una persona pertanyent a alguna de les categories establertes en l’article 50 que comunica informació en el marc d’una prospecció de mercat.7) Persona: és una persona física o jurídica.8) Persona amb responsabilitats de direcció: és una persona en un emissor que tingui la condició:
a) De membre de l’òrgan d’administració, gestió o supervisió de la dita entitat; o.
b) D’alt directiu que no és membre dels òrgans esmentats en la lletra a) i que té accés regular a informació privilegiada relativa, directament o indirectament, de la dita entitat, així com competències per adoptar decisions en matèria de gestió que afecten l’evolució futura i les perspectives empresarials de l’entitat.9) Persona estretament vinculada:
a) El cònjuge o qualsevol persona física considerada equivalent a un cònjuge pel dret andorrà.
b) Els fills a càrrec, de conformitat amb el dret andorrà.
c) Qualsevol altre familiar amb qui s’hagi conviscut almenys des d’un any abans de la data de l’operació de què es tracti.
d) Una persona jurídica, fideïcomís o associació en la qual ocupi un càrrec directiu una persona física amb responsabilitats de direcció o una persona física esmentada a les lletres a), b) o c), o que estigui directament o indirectament controlada per aquesta persona, que s’hagi creat per beneficiar aquesta persona, o que tingui interessos econòmics en gran mesura equivalents als d’aquesta persona.10) Pràctica de mercat acceptada: és una pràctica de mercat específica acceptada per l’autoritat competent d’un mercat de valors negociables d’acord amb el que s’estableix en l’article 56.11) Professionals que preparen o executen operacions: són les entitats operatives del sistema financer i els seus agents financers que en el marc de la seva activitat professional reben i transmeten ordres o executen operacions sobre instruments financers.12) Programa de recompra: és una negociació amb accions pròpies d’una societat per si mateixa o bé per una persona que actuï en nom propi però per compte d’aquesta societat.13) Registres de trànsit de dades: és qualsevol dada tractada als efectes de la conducció d’una comunicació a través d’una xarxa de comunicacions electròniques o de la facturació d’aquesta xarxa.
2. A efectes de l’article 43 s’entén per:
a) Valors: són els tipus d’instruments financers següents:
i) Accions i valors equiparables a les accions.i.
i) Obligacions o altres formes de deute amb garantia real.ii.
i) Deute amb garantia real convertible o bescanviable per accions o altres valors equiparables a les accions.
b) Instruments associats: són els instruments financers següents, incloent-hi els no admesos a negociació o que no es negocien en un centre de negociació, o aquells per als quals no s’ha sol·licitat l’admissió a negociació en un centre de negociació:
i) Contractes o drets de subscripció, adquisició, transmissió o cessió de valors.i.
i) Derivats financers de valors.ii.
i) En els casos en què els valors siguin instruments de deute convertibles o bescanviables, els valors en què poden convertir-se o pels quals poden canviar-se aquests instruments de deute convertibles o bescanviables.i.
v) Instruments emesos o garantits per l’emissor o garant dels valors i en què el preu de mercat pugui influir de manera important en el preu dels valors, o al revés.
v) Quan els valors siguin valors equiparables a les accions, les accions representades per aquests valors i qualsevol altre valor equiparable a aquestes accions.
c) Distribució significativa: és una oferta de valors en el mercat primari o secundari, diferent de la negociació ordinària tant pel que fa al valor quantitatiu dels valors que s’ofereixin com al mètode de venda que s’empri.
d) Estabilització: és tota compra, oferta de compra de valors o tota operació equivalent amb instruments associats feta per entitats bancàries o entitats financeres d’inversió en el context d’una distribució significativa d’aquests valors, exclusivament per sostenir el seu preu de mercat durant un període de temps predeterminat, a causa d’una pressió de venda d’aquests valors.