Quan una entitat operativa del sistema financer presta serveis d’inversió o serveis auxiliars als clients, ha de complir les disposicions contingudes als articles d’aquest capítol i respectar els principis següents:
a) Garantir la integritat dels mercats de valors mitjançant:
i) Una actuació diligent i curosa, tant de la mateixa entitat com de l’alta direcció, del seu personal i dels seus agents, i la dels seus clients o les persones que actuïn en nom d’aquests últims.i.
i) La facilitació del control de les autoritats competents de la supervisió dels mercats regulats i d’altres sistemes de negociació en els quals operen les entitats operatives del sistema financer.
b) El respecte pels nivells més elevats de transparència en l’operativa efectuada en els mercats financers per augmentar la confiança dels inversors en aquests mercats.