D’acord amb aquesta Llei, es consideren serveis i activitats d’inversió els següents:
a) La recepció i la transmissió d’ordres dels clients en relació amb un o més instruments financers.
b) L’execució d’ordres per compte dels clients.
c) La negociació per compte propi.
d) La gestió discrecional i individualitzada de carteres:
i) La gestió discrecional i individualitzada de carteres de conformitat amb el mandat atorgat pels clients.i.
i) La gestió discrecional i individualitzada de carteres de conformitat amb el mandat atorgat pels clients exclusivament en la modalitat de gestió indirecta.
e) L’assessorament en matèria d’inversió.
f) L’assegurament i/o la col·locació d’instruments financers sobre la base d’un compromís ferm.
g) La col·locació d’instruments financers sense la base d’un compromís ferm.
h) La gestió de sistemes multilaterals de negociació.