Article 14: Informació d’obligacions sobre l’execució d’ordres de clients

a) L’entitat operativa del sistema financer ha de proporcionar ràpidament al client, en un suport durador, la informació essencial referent a l’execució d’aquesta ordre.

b) En el cas d’un client, l’entitat operativa del sistema financer ha d’enviar un avís en un suport durador en què confirma l’execució de l’ordre tan aviat com sigui possible i, a tot tardar, el primer dia hàbil després de l’execució o, si l’entitat operativa del sistema financer rep la confirmació d’un tercer, a tot tardar el primer dia hàbil després de la recepció de la confirmació del tercer. El que disposa la lletra b no és aplicable quan la confirmació contingui la mateixa informació que una confirmació que hagi de ser enviada ràpidament al client per una altra persona. El que disposen les lletres a i b anteriors no és aplicable quan les ordres executades per compte de clients es refereixin a bons que financin contractes de préstec hipotecari subscrits amb aquests mateixos clients. En aquest cas l’informe sobre la transacció s’ha de redactar al mateix temps que es comuniquen les clàusules del préstec hipotecari, i a tot tardar un mes després d’haver estat executada l’ordre.

a) Identificació de l’entitat operativa del sistema financer que informa.

b) El nom o una altra designació del client.

c) Data d’execució.

d) Hora d’execució.

e) Tipus de l’ordre.

f) Identificació del centre.

g) Identificació de l’instrument.

h) Indicador de compra/venda.

i) La naturalesa de l’ordre si no és de compra/venda.

j) Quantitat.

k) Preu unitari.

l) Contraprestació total, de conformitat amb l’apartat 2 de l’article 18 d’aquest Reglament.

m) Suma total de les comissions i les despeses repercutides i, quan el client ho sol·liciti, un desglossament detallat, inclòs si escau l’import de qualsevol increment o descompte aplicat quan l’operació l’hagi executat una entitat operativa del sistema financer dins d’una negociació per compte propi, i l’entitat operativa del sistema financer tingui el deure d’executar l’ordre de la manera més òptima per al client.

n) El tipus de canvi obtingut quan l’operació impliqui una conversió de moneda.

o) Les responsabilitats del client en relació amb la liquidació de l’operació, inclòs el termini de pagament o lliurament, així com les dades oportunes del compte quan aquestes dades i responsabilitats no s’hagin notificat prèviament al client.

p) Si la contrapart del client és la mateixa entitat operativa del sistema financer o qualsevol persona del grup o un altre client de l’entitat operativa del sistema financer, una indicació d’aquesta circumstància, llevat que l’ordre s’hagi executat a través d’un sistema de negociació que faciliti la negociació anònima. A efectes de la lletra j , quan l’ordre s’executi per trams, l’entitat operativa del sistema financer pot facilitar al client informació sobre el preu de cada tram o sobre el preu mitjà. Quan es proporcioni el preu mitjà, l’entitat operativa del sistema financer ha de facilitar al client que ho sol·liciti informació sobre el preu de cada tram.