Article 9: Requisits relatius a operacions intragrup

1. D’acord amb el que preveu la lletra d de l’apartat 1 de l’article 7 de la Llei, les entitats regulades dels conglomerats financers han d’informar l’AFA, amb la periodicitat que aquesta última determini, que ha de ser com a mínim anual, sobre qualsevol operació intragrup significativa de les entitats regulades del conglomerat financer. L’entitat regulada que encapçali el conglomerat financer o, quan aquest conglomerat no estigui encapçalat per una entitat regulada, la societat financera mixta de cartera o l’entitat regulada del conglomerat financer identificada per l’AFA, després de consultar amb el conglomerat financer, presenta a l’AFA la informació necessària.

2. Quan el conglomerat financer estigui encapçalat per una societat financera mixta de cartera, les normes sectorials relatives a les operacions intragrup del sector financer més important del conglomerat financer s’apliquen al conjunt d’aquest sector, incloent-hi la societat financera mixta de cartera.

3. Als efectes que preveu l’apartat primer, s’entén per operació intragrup qualsevol operació o negoci jurídic, amb independència de la seva naturalesa, que relacioni directament o indirectament les entitats regulades d’un conglomerat financer amb altres empreses del mateix grup o amb qualsevol persona física o jurídica estretament vinculada a les empreses d’aquest grup per al compliment d’una obligació, sigui o no contractual, tingui o no per objecte un pagament.

4. Sense perjudici del que disposa l’article següent, es considera significativa qualsevol operació intragrup d’un import superior al 5 per cent dels recursos propis computables del conglomerat financer.