Les infraccions es classifiquen en molt greus, greus i lleus, en virtut de la seva importància segons queda establert en aquesta Llei.
1. Infraccions molt greus
1. Són infraccions molt greus les infraccions que afecten substancialment la solvència, la liquiditat i l’estabilitat dels actius digitals o que vulneren la legitimitat operativa i la reputació de l’ecosistema dels actius digitals i la tecnologia de registres distribuïts.
2. Constitueixen infraccions molt greus:
a) L’emissió de monedes, bitllets al portador, en paper i en qualsevol altre suport material o immaterial, inclòs el digital, o qualsevol altre document o testimoni susceptible de passar com a moneda o mitjà de pagament, sense la corresponent llicència o autorització.
b) La recepció de diners del públic, en forma de dipòsits o altres fons reemborsables, sense tenir-ne la capacitat legal, tal com preveu la legislació vigent.
c) Realitzar actes o operacions sense autorització, quan sigui preceptiva, sense observar les condicions bàsiques fixades en la mateixa autorització, o bé haver obtingut l’autorització mitjançant declaracions falses o per un altre mitjà irregular o il·legal, de forma dolosa.
d) L’exercici d’altres activitats específiques reservades exclusivament a cadascuna de les diferents tipologies de participants en la representació digital d’actius, per part d’un participant en la representació digital d’actius o de qualsevol persona física o jurídica.
e) La inexistència o ineficàcia dels mecanismes de control intern, de l’estructura organitzativa, procediments administratius o comptables o de control de riscos, quan posin en perill la solvència o viabilitat del participant de la representació d’actius digitals, quan aquests mecanismes siguin obligatoris.
f) L’incompliment de les obligacions relatives a l’emissió dels actius digitals establertes als articles 18 i 19.
g) La publicació d’un fulletó a la web de l’oferent o en anuncis de premsa que resulti falsa, enganyosa o ometi fets rellevants, o bé que sigui parcial, inexacta o inconsistent, voluntàriament o com a conseqüència d’una negligència greu.
h) L’incompliment del deure de sotmetre els comptes anuals, si escau, a una auditoria de comptes segons l’establert a la legislació vigent.
i) La no-presentació de la memòria de seguiment d’activitat a la que es refereix l’article 15.2 en el termini d’un any.
j) La negativa o resistència a facilitar informació a l’AFA o la falta de veracitat en la informació facilitada, incloent el fulletó, que impedeixi exercir adequadament la supervisió i conèixer determinats aspectes de la situació real de l’actiu digital.
k) L’oferta pública d’emissions d’actius digitals, o la sol·licitud d’admissió a negociació en una plataforma de negociació de criptoactius sense disposar de la llicència d’activitat corresponent.
l) La publicació d’informació falsa, imparcial o enganyosa que indueixi a error l’inversor.
m) L’incompliment reiterat i greu per part dels partícips en la representació digital d’actius del deure de comprovar la identitat dels inversors.
n) L’incompliment de les obligacions dels ecosistemes descentralitzats i activitats especials, establerts als articles 25 i 26.
o) L’incompliment de les obligacions de governança, establertes a l’article 28.
p) La comissió de tres o més infraccions greus en el termini d’un any.
2. Infraccions greus
1. Són infraccions greus les infraccions que afecten la solvència, la liquiditat i l’estabilitat dels actius virtuals, que no impliquen una infracció molt greu, i les infraccions que dificulten conèixer la situació real de l’actiu digital.
2. Constitueixen infraccions greus:
a) El fet de no tenir la comptabilitat en la forma legalment prescrita o de portar-la amb anomalies que dificultin el coneixement de les situacions econòmica, patrimonial i financera de l’actiu digital.
b) El fet de deixar de complir les característiques personals i professionals establertes per la legislació vigent en relació amb els membres de l’òrgan d’administració o direcció d’una persona jurídica.
c) El fet de deixar de complir els requisits organitzatius i les condicions de funcionament que s’estableixen en la legislació vigent.
d) Realitzar actes o operacions sense autorització, quan sigui preceptiva, sense observar les condicions bàsiques fixades de l’autorització, o bé haver obtingut l’autorització mitjançant declaracions falses o per un altre mitjà irregular o il·legal, amb caràcter ocasional o aïllat, quan no constitueixi infracció molt greu.
e) La publicació d’un fulletó a la web de l’oferent o en anuncis de premsa que resulti falsa, enganyosa o ometi fets rellevants, o bé que sigui parcial, inexacta o inconsistent, com a conseqüència d’una negligència.
f) El fet de no oferir als consumidors l’exercici del dret de desistiment establert a l’article 20.
g) El fet de deixar de complir les normes relatives a la protecció de l’inversor d’acord amb la legislació vigent.
h) La no-presentació de la relació de les dades personals i la quantitat que ha subscrit cadascun dels compradors d’acord amb els articles 18.6 i 20.6.
i) La no-presentació de la memòria de seguiment d’activitat a la que es refereix l’article 15.2 en el termini de sis mesos.
j) L’excusa o la resistència a facilitar informació a l’AFA, directament o mitjançant els auditors externs, que impedeixen conèixer determinats aspectes de les situacions organitzativa, econòmica i patrimonial de l’actiu virtual digital.
k) L’ús d’informació privilegiada, la recomanació o inducció a un tercer a participar en operacions d’actius digitals amb ús d’informació privilegiada de forma intencionada.
l) L’ús d’informació privilegiada, la recomanació o inducció a un tercer a desfer, cancel·lar o modificar operacions d’actius digitals amb ús d’informació privilegiada de forma intencionada.
m) L’actuació deshonesta, parcial i no professional per part dels emissors, que afectin als titulars dels actius digitals.
n) El fet de no tenir establert un servei d’atenció a les reclamacions dels clients o de les corresponents polítiques i procediments interns.
o) El fet de no fer una correcta gestió dels conflictes d’interès, incloent una política i procediments interns.
p) L’incompliment per part del veedor digital de les obligacions i funcions a l’article 8.
q) La comissió de tres o més infraccions lleus en el termini d’un any.
3. Infraccions lleus
1. Constitueixen infraccions lleus els incompliments d’obligacions o prohibicions establertes a la normativa vigent, incloent qualsevol norma que dicti l’AFA, i que són d’observança obligatòria pels titulars de qualsevol autorització sobre actius digitals i els seus serveis, que no constitueixin una infracció greu o molt greu d’acord amb el que disposen els dos apartats anteriors.
2. Així mateix, constitueixen infraccions lleus els incompliments de pagament, en el termini estipulat, de qualsevol taxa que, d’acord amb la normativa vigent, s’hagi de satisfer a l’autoritat reguladora.