1. Les sancions que resulten de cada procediment s’estableixen d’acord amb la qualificació de les infraccions.
2. A fi de valorar l’import de la sanció, es tindran en compte els següents criteris:
a) La gravetat del perill creat i/o dels perjudicis ocasionats, i la seva durada.
b) La intencionalitat o el grau de negligència o responsabilitat de la persona responsable de la infracció.
c) El fet que l’actiu digital sigui o no un instrument financer.
d) La xifra de vendes anuals i l’import d’actius nets de l’entitat.
e) La importància dels guanys o pèrdues evitades per la persona responsable de la infracció.
f) Les pèrdues de terceres parts causades per la infracció.
g) El nivell de cooperació de l’infractor amb l’AFA, sense perjudici de la necessitat de retorn dels beneficis guanyats o les pèrdues evitades.
h) Les infraccions anteriors per part de la persona.
i) Les mesures preses per l’infractor per prevenir-ne la repetició.
j) L’impacte als consumidors o als inversors.
k) La manca de vigilància o més insuficiències dels mecanismes de control i previsió.
l) Les possibles conseqüències que afectin a l’economia nacional.
m) La circumstància d’haver procedit a reparar la infracció per iniciativa pròpia.
3. Les infraccions molt greus se sancionen amb:
a) La persona o entitat que emeti monedes, bitllets al portador, en paper i en qualsevol altre suport material o immaterial, inclòs el digital, o qualsevol altre document o testimoni susceptible de passar com a moneda o mitjà de pagament serà sancionada amb el doble del valor de l’emissió i amb la sanció penal que correspongui en funció dels fets presumptament comesos.
b) Amonestació i multa al titular de 100.000 euros fins a 1.000.000 d’euros o fins al 3% del capital social del titular o sol·licitant afectat, si l’aplicació d’aquest percentatge significa un import superior a 500.000 euros.
c) Suspensió temporal de tres a cinc anys o definitiva en l’exercici dels càrrecs d’administració o direcció, de dret o de fet, o multa de 100.000 euros fins a 500.000 euros a cadascun dels qui, pel fet d’exercir càrrecs d’administració o direcció, de dret o de fet, en un actiu digital, o en un servei sobre el mateix o un sol·licitant d’autorització, siguin responsables de la infracció, quan aquesta sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent.
d) Revocació de la llicència d’activitat.
e) Prohibició de sol·licitar una nova llicència d’activitat en la representació digital d’actius per un termini no inferior a un any ni superior a cinc anys.
4. Les infraccions greus se sancionen amb:
a) Amonestació i multa al titular de l’actiu digital, o un servei de representació d’actius digitals o un sol·licitant d’autorització de 10.000 euros fins a 99.999 euros o fins a l’1,5% del capital social del titular o sol·licitant afectat, si l’aplicació d’aquest percentatge significa un import superior a 250.000 euros.
b) Suspensió temporal de fins a tres anys en els càrrecs d’administració o direcció, de dret o de fet, o multa de 20.000 euros fins a 100.000 euros a cadascun dels qui, pel fet d’exercir càrrecs d’administració o direcció, de dret o de fet, en actiu digital o en un servei sobre el mateix o un sol·licitant d’autorització, siguin responsables de la infracció, quan aquesta sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent.
c) Suspensió de la llicència d’activitat per un termini no superior a un any.
5. Les infraccions lleus se sancionen amb:
a) Amonestació i multa a l’entitat de fins a 9.999 euros, a cadascun dels qui, pel fet d’exercir càrrecs d’administració o direcció, de dret o de fet, en un actiu digital, o en un servei sobre el mateix o un sol·licitant d’autorització, siguin responsables de la infracció, quan aquesta sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent.
6. Quan el benefici obtingut com a conseqüència dels actes o omissions en què consisteixi la infracció sigui ponderable, el límit superior de la multa prevista a la lletra a) dels tres apartats precedents s’amplia fins al doble del referit benefici, si aquesta xifra és superior a aquell límit.
7. En aplicació dels punts 3, 4 i 5 precedents, les sancions dels diversos apartats de cada punt es poden imposar acumulativament.
8. Les sancions administratives podran ser recorregudes d’acord amb el Codi de l’Administració i les normes aplicables al sistema financer.
9. Un cop hagin adquirit fermesa, es publicarà el seu contingut a la web de l’AFA, amb indicació de la identitat de l’infractor i la naturalesa de la infracció amb la corresponent sanció o mesures addicionals a l’infractor.